省信息產(chǎn)業(yè)廳關(guān)于發(fā)布《江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項經(jīng)費(fèi)項目驗收管理辦法（試行）》的通知

蘇信軟〔2008〕58號  2008年7月5日

各市軟件產(chǎn)業(yè)主管部門：

為加強(qiáng)對我省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項經(jīng)費(fèi)資助項目的科學(xué)管理，確保項目質(zhì)量和效益，我廳研究制定了《江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項經(jīng)費(fèi)項目驗收管理辦法（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項經(jīng)費(fèi)項目驗收管理辦法（試行）

第一章 總  則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項經(jīng)費(fèi)項目（以下簡稱“項目”）的驗收管理，依據(jù)《江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項經(jīng)費(fèi)使用管理辦法（試行）》，特制定本辦法。

第二條 省信息產(chǎn)業(yè)廳根據(jù)《江蘇省軟件和集成電路業(yè)專項經(jīng)費(fèi)項目合同書》（以下簡稱：項目合同）及有關(guān)材料，組織項目驗收。

第三條 項目驗收工作堅持實事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則，積極引入科學(xué)的評價機(jī)制，做到公平、公正、公開。

第四條 項目承擔(dān)單位應(yīng)本著實事求是、精打細(xì)算的原則，合理編制預(yù)算，在項目執(zhí)行期內(nèi)按項目合同規(guī)定的開支范圍使用專項經(jīng)費(fèi)。

第二章 驗收申請

第五條 項目承擔(dān)單位應(yīng)在合同項目完成后的半年內(nèi)提出驗收申請，因客觀原因半年內(nèi)不能進(jìn)行驗收的，項目承擔(dān)單位必須在合同到期的一個月前提出延期驗收申請報告，通過省轄市軟件產(chǎn)業(yè)主管部門報省信息產(chǎn)業(yè)廳審批。省直和中央部屬單位也可直接報省信息產(chǎn)業(yè)廳審批。對申請?zhí)崆膀炇盏捻椖浚崆皶r間一般不超過半年。

第六條 項目在實施過程中，受市場及技術(shù)等原因的影響須調(diào)整項目目標(biāo)或投資總額在20%以上的，應(yīng)報省信息產(chǎn)業(yè)廳批復(fù)，并按批準(zhǔn)調(diào)整后所確定的目標(biāo)、任務(wù)和完成時間進(jìn)行驗收。

第七條 項目承擔(dān)單位提出驗收申請時，須填寫《江蘇省軟件和集成電路業(yè)專項經(jīng)費(fèi)項目驗收申請表》。并如實提供以下驗收材料（其中專項經(jīng)費(fèi)審計報告需要經(jīng)過我廳認(rèn)可的社會獨立機(jī)構(gòu)審計）：

1. 江蘇省軟件和集成電路業(yè)專項經(jīng)費(fèi)項目驗收申請表；

2. 經(jīng)立項批準(zhǔn)的項目申報書和項目合同書；

3. 項目工作總結(jié)；

4. 項目研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化報告；

5. 項目經(jīng)費(fèi)決算表（加蓋財務(wù)部門印章）；

6. 項目專項經(jīng)費(fèi)審計報告；

7. 購置設(shè)備、儀器及軟件等清單；

8. 項目所獲成果、專利等佐證材料。

第八條 省轄市軟件產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)對全部驗收材料進(jìn)行初步審查，基本符合驗收要求后，向省信息產(chǎn)業(yè)廳提出驗收申請。驗收申請報送省信息產(chǎn)業(yè)廳軟件和信息服務(wù)業(yè)發(fā)展處。

第九條 申請驗收項目存在下列情況之一者，其驗收申請不予批復(fù)：

1. 未完成經(jīng)批準(zhǔn)的項目申報書和合同規(guī)定的項目目標(biāo)；

2. 提供的驗收材料、數(shù)據(jù)不真實；

3. 擅自修改合同或項目申報書的項目目標(biāo)和內(nèi)容；

4. 項目存在經(jīng)費(fèi)挪用、違規(guī)使用等重大問題，或未通過專項經(jīng)費(fèi)審計；

5. 超過合同規(guī)定的執(zhí)行年限半年以上且事先未經(jīng)批準(zhǔn)的。

第三章 驗收組織管理

第十條 省信息產(chǎn)業(yè)廳軟件和信息服務(wù)業(yè)發(fā)展處會同相關(guān)處室，根據(jù)項目規(guī)模及執(zhí)行情況，研究確定是否委托驗收。由省信息產(chǎn)業(yè)廳驗收的項目，驗收組組長由省信息產(chǎn)業(yè)廳派員擔(dān)任。委托驗收的項目，根據(jù)驗收委托書，由各市軟件產(chǎn)業(yè)主管部門派員擔(dān)任驗收組長。驗收組中其他專家人數(shù)不少于5人，由省內(nèi)外技術(shù)、管理及財務(wù)等方面的專家組成。項目承擔(dān)單位、參加單位及其他與項目承擔(dān)單位有利益關(guān)系的人員，不能作為驗收組專家。

第十一條 項目驗收以批準(zhǔn)的項目申報書、項目合同約定的內(nèi)容和項目目標(biāo)為基本依據(jù)，對項目完成情況、經(jīng)費(fèi)使用的合理性、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等進(jìn)行評價。

第十二條 驗收程序如下：

（一）查閱：查閱項目承擔(dān)單位提供的驗收文件。

（二）審查：根據(jù)驗收方案，對項目承擔(dān)單位的有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)資料和文字記錄進(jìn)行審查。

1. 審查方法包括抽樣、核對、審閱、計算、比較分析、賬戶分析、實地觀察、查詢、調(diào)查等；

2. 審查抽樣采取隨機(jī)抽樣，抽樣比例由驗收小組根據(jù)工作量和具體情況決定。

（三）現(xiàn)場查驗：對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題和需要查實的情況，應(yīng)通過查閱有關(guān)文件和資料，通過實地查看或向有關(guān)單位和個人調(diào)查，取得證明材料，記入驗收工作底稿。驗收人員收集證明材料時，應(yīng)不少于兩人，對需要調(diào)查取證的問題，證據(jù)要充分。證明材料要有提供者的簽名或者蓋章。

（四）分析：對驗收中認(rèn)定的事實及有關(guān)資料進(jìn)行整理和比較分析，以確定查證的問題。

（五）評價：對照審閱和查驗的情況事實進(jìn)行綜合和判斷，對驗收內(nèi)容做出驗收結(jié)論。對驗收事項的評價，應(yīng)堅持實事求是、客觀公正的原則。對檢查過程中未涉及的具體事項，或證據(jù)不足，或缺乏評價依據(jù)，或標(biāo)準(zhǔn)不明確的事項暫不作結(jié)論性評價。

通過第一次核查、查驗、分析和評價后，如果還有未解決的問題或?qū)τ行┦聦嵢杂幸牲c，需再次進(jìn)行驗收，直至把事實和問題查清楚為止。

第十三條 驗收組專家應(yīng)認(rèn)真審閱項目驗收材料，通過現(xiàn)場考察等方式，收集和聽取相關(guān)方面的意見，核實相關(guān)情況，獨立、負(fù)責(zé)任地發(fā)表意見，驗收組按規(guī)定形成驗收結(jié)論意見。

第四章 驗收審批與管理

第十四條 省信息產(chǎn)業(yè)廳根據(jù)項目驗收申請和結(jié)論意見，對驗收材料進(jìn)行審核，符合驗收要求的，發(fā)放《江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項經(jīng)費(fèi)項目驗收證書》。

第十五條 對合同到期后不能進(jìn)行驗收的，或驗收未能通過的項目，省信息產(chǎn)業(yè)廳、財政廳組織對項目執(zhí)行情況進(jìn)行審計和檢查，并根據(jù)檢查審計結(jié)果，對項目承擔(dān)單位進(jìn)行通報，收回結(jié)余資金，并在三年內(nèi)停止受理該單位申報的專項經(jīng)費(fèi)項目。

第十六條 《江蘇省軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)專項經(jīng)費(fèi)項目驗收證書》由省信息產(chǎn)業(yè)廳統(tǒng)一編號。

第十七條 在項目通過驗收后的兩年內(nèi)，省轄市軟件產(chǎn)業(yè)主管部門和項目承擔(dān)單位應(yīng)配合省信息產(chǎn)業(yè)廳對驗收項目進(jìn)行跟蹤調(diào)查和統(tǒng)計，及時上報有關(guān)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計報表。

第五章 附  則

第十八條 專項經(jīng)費(fèi)項目承擔(dān)單位及負(fù)責(zé)人，應(yīng)對企業(yè)誠信及驗收材料、報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)總責(zé)。對在驗收工作中出現(xiàn)的弄虛作假行為，一經(jīng)查實，省信息產(chǎn)業(yè)廳將連續(xù)三年不受理該項目承擔(dān)單位申報的項目。驗收小組應(yīng)對驗收報告和結(jié)論的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，如出現(xiàn)瀆職等行為，按有關(guān)規(guī)定論處。

第十九條 參加項目驗收的有關(guān)人員，應(yīng)維護(hù)被驗收項目的知識產(chǎn)權(quán)并保守其技術(shù)秘密，未經(jīng)允許擅自披露、使用，或者向他人提供和轉(zhuǎn)讓被評價技術(shù)的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

第二十條 本辦法自發(fā)布之日起試行。

附表（略）